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中国经济网北京9月28日讯 深交所昨日公布了对于对于国庆、葛建伟、郑克国、张旭东、傅坦给予通报品评贬责的决定（深证会〔2023〕303号）及向东北证券(000686)股份有限公司下发的监管函（深证函〔2023〕661号）澳门巴黎人骰宝。

决定书涌现，东北证券是郑州华晶金刚石股份有限公司（以下简称豫金刚石(300064)，300064.SZ，已退市）2016 年非公开采行股票项盘算保荐机构，于国庆、葛建伟、傅坦、郑克国、张旭东当作该项盘算保荐代表东说念主，存在以下违法步履：

一、未对刊行对象认购资金起头审慎核查

《行政处罚决定书》查明，东北证券未按条款对非公开采行对象之一北京天证远洋基金措置中心（有限合股）的资金起头审慎核查，未发现其认购资金本色起头于华宝相信有限牵扯公司，且由豫金刚石关联方河南华晶超硬材料股份有限公司和郭某希、郑某芝佳偶，以及本次刊行认缴对象朱某营偏激配头曹某霞进行担保等情况，出具的《非公开采行股票的上市保荐书》《非公开采行股票刊行进程与认购对象合规性的叙述》存在失误纪录。技术，该项盘算保荐代表东说念主为于国庆、葛建伟。

二、合手续督导技术未英勇尽职

（一）未对召募资金置换预投资金事项审慎核查

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2017 年 4 月，豫金刚石使用召募资金置换2016 年预投资金，预投资金中部分被豫金刚石本色戒指东说念主郭某希本色占用。东北证券未按《深圳证券往来所上市公司保荐职责交流（2014年改进）》（以下简称《保荐职责交流》）第二十九条第二款的法则，对置换事项进行审慎核查，未能获取充分、稳健的核查依据。

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（二）未充分核查召募资金干涉项盘算情况

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2017 年、2018年募投花样流向联系主体的资金中有部分被郭某希本色占用，东北证券未按《保荐职责交流》第二十三条、第三十三条和第三十四条的法则，充分形状、了解刊行东说念主联系事项和推行联系现场查验事项。

（三）未充分形状募投花样流动资金的用途和设施

会议要求，省工信厅加强有序用电执行情况监督检查，保证有序用电实施到位，最大避免出现拉闸限电情况。各地方电力运行主管部门精细组织有序用电，细化优化用电方案，避免拉闸限电涉及安全生产、民生用户。电网公司延长有序用电负荷缺口预测时间预警等级发布时间，扩大告知范围，便于用户提前安排用电计划。实施有序用电用户服从大局、积极配合电网企业保证有序用电措施有效到位。发电企业站履行社会责任高度，增加用电高峰时段发电能力。同时号召全体电力用户能够电网用电高峰时段科学合理安排用电、实现错峰用电、节约用电，共同打造安全、可靠用电环境。

2018年3月，豫金刚石将募投花样建造资金从召募专户划转至基本账户，随后转入与募投花样建造无关的深圳市金利福钻石有限公司账户。东北证券未对募投花样建造资金划转至基本账户事项提议异议，也未对募投花样建造资金从豫金刚石基本账户流向深圳金利福事项赐与形状。

（四）未对涉诉事项保合手合理的行状怀疑

豫金刚石 2018 年年报中涌现多宗诉讼情况。东北证券未对此保合手合理的行状怀疑，在合手续督导底稿仅集中豫金刚石用图章录，未了解诉官司项的酿成布景，未发现诉官司项背后波及的未按照法则涌现担保情况和本色戒指东说念主偏激关联方非筹商性占用资金情况。

深交所指出，上述步履违背了《创业板股票上市法则(2018年11月改进)》（以下简称《上市法则》）第2.25条和《保荐职责交流》第四条、第二十三条、第二十九条第二款、第三十三条和第三十四条的法则。

鉴于上述违法事实及情节，依据深交所《上市法则》第16.1条的法则，深交所对东北证券接管书面警示的自律监管措施。

于国庆(2016年11月至2017年12月)、葛建伟(2016年11月至2019年4月)、傅坦(2017年12月至2018年3月)、郑克国(2018年3月至2018年10月)、张旭东(2018年10月至2019年4月)当作东北证券该花样保荐代表东说念主，在合手续督导技术未英勇尽职，所署名的2016年至2018年度联系合手续督导及现场查验叙述存在失误纪录。

同期，深交所指出，于国庆、傅坦违背了《创业板股票上市法则(2014年改进)》第1.4条、第2.23条和《保荐职责交流》第四条、第二十三条、第三十三条和第三十四条的法则；郑克国违背了《创业板股票上市法则(2018年4月改进)》第1.4条、第2.23条和《保荐职责交流》第四条、第二十三条、第三十三条和第三十四条的法则；葛建伟、张旭东了违背《创业板股票上市法则(2018年11月改进)》第1.4条、第2.25条和《保荐职责交流》第四条、第二十三条、第三十三条和第三十四条的法则。

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鉴于上述违法事实及情节，依据深交所《创业板股票上市法则(2014年改进)》第16.5条、《创业板股票上市法则(2018年4月改进)》第16.5条、《创业板股票上市法则(2018年11月改进)》第16.5条和《上市公司自律监管交流第12号——顺序贬责实施步调》第四十三条的法则，经深交所顺序贬责委员会审议通过，深交所作出如下贬责决定：对于国庆、葛建伟、郑克国、张旭东、傅坦给予通报品评的贬责。

以下为原文：

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监管函（东北证券股份有限公司）

深证函〔2023〕661号

东北证券股份有限公司:

证实《中国证监会行政处罚决定书》（〔2023〕45号）查明的事实，你公司当作郑州华晶金刚石股份有限公司（以下简称豫金刚石）2016 年非公开采行股票花样保荐机构，存在以下违法步履：

一、未对刊行对象认购资金起头审慎核查

未按条款对非公开采行对象之一北京天证远洋基金措置中心（有限合股）的资金起头审慎核查，未发现其认购资金本色起头于华宝相信有限牵扯公司，且由豫金刚石关联方河南华晶超硬材料股份有限公司和郭某希、郑某芝佳偶，皇冠代理以及本次刊行认缴对象朱某营偏激配头曹某霞进行担保等情况，《非公开采行股票的上市保荐书》《非公开采行股票刊行进程与认购对象合规性的叙述》存在失误纪录。

二、合手续督导技术未英勇尽职

（一）未对召募资金置换预投资金事项审慎核查

2017年4月，豫金刚石使用召募资金置换2016年预投资金，预投资金中部分被豫金刚石本色戒指东说念主郭某希本色占用。东北证券未按《深圳证券往来所上市公司保荐职责交流（2014年改进）》（以下简称《保荐职责交流》）第二十九条第二款的法则，对置换事项进行审慎核查，未能获取充分、稳健的核查依据。

（二）未充分核查召募资金干涉项盘算情况

2017年、2018年募投花样流向联系主体的资金中有部分被郭某希本色占用，东北证券未按《保荐职责交流》第二十三条、第三十三条和第三十四条的法则，充分形状、了解刊行东说念主联系事项和推行联系现场查验事项。

（三）未充分形状募投花样流动资金的用途和设施

2018年3月，豫金刚石将募投花样建造资金从召募专户划转至基本账户，随后转入与募投花样建造无关的深圳市金利福钻石有限公司账户。东北证券未对募投花样建造资金划转至基本账户事项提议异议，也未对募投花样建造资金从豫金刚石基本账户流向深圳金利福事项赐与形状。

（四）未对涉诉事项保合手合理的行状怀疑

豫金刚石2018年年报中涌现多宗诉讼情况。东北证券未对此保合手合理的行状怀疑，在合手续督导底稿仅集中豫金刚石用图章录，未了解诉官司项的酿成布景，未发现诉官司项背后波及的未按照法则涌现担保情况和本色戒指东说念主偏激关联方非筹商性占用资金情况。

上述步履违背了《创业板股票上市法则(2018年11月改进)》（以下简称《上市法则》）第2.25条和《保荐职责交流》第四条、第二十三条、第二十九条第二款、第三十三条和第三十四条的法则。

鉴于上述违法事实及情节，依据本所《上市法则》第16.1条的法则，对你公司接管书面警示的自律监管措施。你公司对此应高度心疼，针对违法问题接管有用措施进行整改，并引合计戒，英勇尽职，严格投降法律律例，按照联系业务法则、行业执业程序和行状说念德准则提供证券作事。

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深圳证券往来所

2023年9月26日澳门巴黎人骰宝

对于对于国庆、葛建伟、郑克国、张旭东、傅坦给予通报品评贬责的决定

深证会〔2023〕303号

当事东说念主：

于国庆，郑州华晶金刚石股份有限公司（以下简称豫金刚石）2016 年非公开采行股票花样保荐代表东说念主。

葛建伟，豫金刚石2016 年非公开采行股票花样保荐代表东说念主。

郑克国，豫金刚石2016 年非公开采行股票花样保荐代表东说念主。

张旭东，豫金刚石2016 年非公开采行股票花样保荐代表东说念主。

傅 坦，豫金刚石2016 年非公开采行股票花样保荐代表东说念主。

证实中国证监会《行政处罚决定书》（〔2023〕45号）查明的事实，东北证券股份有限公司（以下简称东北证券）是豫金刚石2016 年非公开采行股票项盘算保荐机构，于国庆、葛建伟、傅坦、郑克国、张旭东当作该项盘算保荐代表东说念主，存在以下违法步履：

一、未对刊行对象认购资金起头审慎核查

《行政处罚决定书》查明，东北证券未按条款对非公开采行对象之一北京天证远洋基金措置中心（有限合股）的资金起头审慎核查，未发现其认购资金本色起头于华宝相信有限牵扯公司，且由豫金刚石关联方河南华晶超硬材料股份有限公司和郭某希、郑某芝佳偶，以及本次刊行认缴对象朱某营偏激配头曹某霞进行担保等情况，出具的《非公开采行股票的上市保荐书》《非公开采行股票刊行进程与认购对象合规性的叙述》存在失误纪录。技术，该项盘算保荐代表东说念主为于国庆、葛建伟。

二、合手续督导技术未英勇尽职

（一）未对召募资金置换预投资金事项审慎核查

2017 年 4 月，豫金刚石使用召募资金置换2016 年预投资金，预投资金中部分被豫金刚石本色戒指东说念主郭某希本色占用。东北证券未按《深圳证券往来所上市公司保荐职责交流（2014年改进）》（以下简称《保荐职责交流》）第二十九条第二款的法则，对置换事项进行审慎核查，未能获取充分、稳健的核查依据。

（二）未充分核查召募资金干涉项盘算情况

2017 年、2018年募投花样流向联系主体的资金中有部分被郭某希本色占用，东北证券未按《保荐职责交流》第二十三条、第三十三条和第三十四条的法则，充分形状、了解刊行东说念主联系事项和推行联系现场查验事项。

（三）未充分形状募投花样流动资金的用途和设施

2018年3月，豫金刚石将募投花样建造资金从召募专户划转至基本账户，随后转入与募投花样建造无关的深圳市金利福钻石有限公司账户。东北证券未对募投花样建造资金划转至基本账户事项提议异议，也未对募投花样建造资金从豫金刚石基本账户流向深圳金利福事项赐与形状。

（四）未对涉诉事项保合手合理的行状怀疑

豫金刚石 2018 年年报中涌现多宗诉讼情况。东北证券未对此保合手合理的行状怀疑，在合手续督导底稿仅集中豫金刚石用图章录，未了解诉官司项的酿成布景，未发现诉官司项背后波及的未按照法则涌现担保情况和本色戒指东说念主偏激关联方非筹商性占用资金情况。

于国庆(2016年11月至2017年12月)、葛建伟(2016年11月至2019年4月)、傅坦(2017年12月至2018年3月)、郑克国(2018年3月至2018年10月)、张旭东(2018年10月至2019年4月)当作东北证券该花样保荐代表东说念主，在合手续督导技术未英勇尽职，所署名的2016年至2018年度联系合手续督导及现场查验叙述存在失误纪录。

于国庆、傅坦违背了本所《创业板股票上市法则(2014年改进)》第1.4条、第2.23条和《保荐职责交流》第四条、第二十三条、第三十三条和第三十四条的法则；

郑克国违背了本所《创业板股票上市法则(2018年4月改进)》第1.4条、第2.23条和《保荐职责交流》第四条、第二十三条、第三十三条和第三十四条的法则；

葛建伟、张旭东了违背本所《创业板股票上市法则(2018年11月改进)》第1.4条、第2.25条和《保荐职责交流》第四条、第二十三条、第三十三条和第三十四条的法则。

鉴于上述违法事实及情节，依据本所《创业板股票上市法则(2014年改进)》第16.5条、《创业板股票上市法则(2018年4月改进)》第16.5条、《创业板股票上市法则(2018年11月改进)》第16.5条和《上市公司自律监管交流第12号——顺序贬责实施步调》第四十三条的法则，经本所顺序贬责委员会审议通过，本所作出如下贬责决定：

对于国庆、葛建伟、郑克国、张旭东、傅坦给予通报品评的贬责。

对于上述违法步履及本所给予的贬责，本所将记入诚信档案，并向社会公开。

深圳证券往来所

2023年9月26日